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2019年
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信用业务成上市券商诉讼高发区

2019-09-01 主编:诚信在线娱乐 点击次数 :

  随着上市券商2019年半陆续披露,业绩表现之外,诉讼情况同样是衡量券商公司治理水平和发展情况的重要指标。

  证券时报记者查阅30多家A股上市券商已披露的半年报发现,信用业务是券商诉讼的高发区,股票质押式回购纠纷、两融纠纷占大头。此外,此前陆续爆发的债券违约同样导致大量诉讼的产生。

  信用业务诉讼频发

  在市场行情复苏的情况下,信用业务在今年上半年成为券商业绩的重要贡献点,与此同时,诉讼同样高发。证券时报记者就目前已披露半年报的30多家A股上市券商进行不完全统计发现,各家公司共披露新增诉讼及诉讼进展公告320余份,涉及股票质押、两融纠纷占比过半。

  就目前上市券商公布的诉讼情况来看,包括乐视网、*ST华信(行情002018,诊股)、*ST刚泰(行情600687,诊股)、天广中茂(行情002509,诊股)、神雾节能等多只个股在内,存在公司出现流动性危机、债台高筑情况或存在业绩变脸、股价大幅下挫等问题。在客户“自愿”或“非自愿”违约后,券商均与客户“对簿公堂”。

  此外,同样有客户因被强制平仓而“状告”券商。例如,华西证券(行情002926,诊股)披露的一起诉讼即为两融客户提起诉讼,认为营业部“滥用市场地位提前强制平仓、侵害财产权”。

  基于此,在近期半年报密集披露之际,上市券商也大多发布计提资产减值准备公告,对涉及风险情况进行计提。其中,因股票质押式回购导致的买入返售金融资产成为计提的最大科目。目前,有15家券商公布资产减值计提情况,计提金额超26亿元;其中股票质押计提金额超17亿元,占比近七成。

  即便如此,券商对信用业务仍热情不减。今年以来,已有8家券商新推再融资计划,“扩大信用业务(资本中介业务)”成为券商共识,拟投入资金高达205亿元。日前监管部门通报则指出,证券公司应清醒审视股票质押业务定位,不得忽视风险管控,盲目扩张业务。

  债市违约“忙坏”券商

  股票市场“黑天鹅”频发,债券市场同样未能幸免。自2018年以来,债券违约数量及新增违约主体数量均在攀升。其中,券商无论是作为投资主体或受托管理人,均备显忙碌。

  例如,在“16秋林01”等债券发生违约之后,国元证券(行情000728,诊股)即在半年报中披露其与秋林集团等七名被告的债券交易纠纷情况,要求秋林集团支付债券本金3500万元及相应利息、罚息。另外,国元证券还作为两只资管计划的管理人,同样向秋林集团提起诉讼。

  对券商资管而言,信用债是最为常见的投资标的品种之一,在债券发生违约后,券商代理委托人进行起诉的情况较常见。另外,部分券商作为违约债券的主承销商和受托管理人,在债券发生违约时,同样需要代债券持有人进行起诉。

  据法律人士介绍,对于券商代理诉讼而言,由于诉讼后果并非由公司承担,因此对业绩影响并不大。不过,代理投资者进行诉讼同样需耗费大量的人力物力,对于券商而言仍需提前把好风控关。

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